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工行烟台南大街支行扎实开展“合规制度建设年”活动

2017-09-06 11:33:44

来源:水母网   通讯员 史学东



    水母网9月6日讯(通讯员 史学东)近期,工行烟台南大街支行结合“三套利”“三违反”“四不当”、市场乱象整顿综合整治及案件风险重点排查等工作,从加强合规制度建设入手,全面增强员工合规意识,夯实合规制度基础,扎实推进“合规制度建设年”活动开展,为全年业务经营发展目标的实现提供有力保障。

    强化组织推动,强化合规履职考核

    该行将合规风险管理列入年度工作计划,对全行管理合规风险的有效性作出评价,成立了“合规制度建设年”活动领导小组,制定活动方案,调度督促活动开展,做好汇总报告和协调推进工作,认真排查重大违规事件苗头,评估各专业条线面临的主要合规风险,向管理层提交合规风险管理报告。严格实行合规问责和履职考核,将合规风险管理情况作为各专业条线绩效考核的重要依据,将合规履职情况纳入各部门管理人员绩效考核,对查找出来的违规问题严肃问责,对不适宜在关键岗位的人员及时予以调整轮换,确保活动有效开展。

    健全体系,确保合规部门和队伍配置到位

    该行严格落实监管要求,认真设立合规管理部门,做到合规人员数量及配置与业务规模、从业人员相适应,明确合规管理部门和人员职责权限,保证合规管理部门工作的独立性,对合规人员的授权等工作确保权责利对等,对合规负责人就职或离任情况,及时向当地监管部门备案。

    严格落实,确保制度执行到位

    该行组织专门力量对现有合规风险管理制度进行全面梳理,确保规章制度的可执行性,不断灌输“规章制度是用来遵守的,不是用来应付检查的”的执行理念,对现有合规风险管理制度执行情况进行督导。同时,及时对各部门实施合规风险评估,按照规定的合规风险报告路线和要求进行报告,定期对员工开展岗位合规培训,促进各项规章制度落到实处。

责任编辑:林莎莎

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