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烟台西大街工行以“双严”为契机深化内控合规建设

2018-04-25 09:07:05

来源:水母网   通讯员 王原 赵驯海



    水母网4月25日讯(通讯员 王原 赵驯海)今年以来,烟台西大街工行结合市分行“从严治党 从严治行”强化年活动开展,从加强学习、深入自查、狠抓整改、强化执行等环节着力推进工作,积极深化内控管理,构筑内控管理长效机制,彻底消除有章不循、违规操作的风险隐患,内控管理成效积极。一季度,该行远程授权退回率质量排名全市第一,可控风险暴露水平质量排名由上季度的第十三跃升至第四名。

    认真部署活动,抓好治理契机

    围绕活动开展,该行多次组织全体员工认真学习市分行“从严治党 从严支行”强化年活动有关文件方案,并结合支行实际,制订了支行活动方案,确立了“找差距、定措施、抓整改、强执行”的活动思路,明确了以“双严”活动开展促内控管理深化的工作目标。

    活动开展中,该行利用“双严”例会、自我查摆等形式边查边改、边规范边提高,确保各网点业务实现风险全面可控、操作风险和道德风险“零”容忍,巩固“从严治党、从严治行”活动成果。

    强化合规观念,分类推进活动

    针对当前银行内外部侵害案件日益增多,不法分子诈骗、骗贷等行为日益猖獗的新情况,该行把“双严”活动作为转观发展变念、打牢发展根基的重要契机,从增强风险意识、合规操作意识,大力树规范、强内控、促提升、增效益,结合专业特点因地制宜推进工作,并积极培育“内控合规也是生产力”的共识。

    由风险管理部牵头,抽调办公室、营业部、个金部、公司部业务骨干组成联合检查组,按照分行业务条线的检查内容与流程,采取调阅录像监控、现场检查辅导、柜面询问纠偏等方式,对各部门网点的制度执行情况进行拉网式排查,以检查促整改。

    根据各业务条线发现的突出问题和隐患风险,检查小组梳理出整改要求、责任人追责建议等,形成整改工作报告,报支行“双严”活动领导小组审议后送达有关部门网点,限期整改,跟踪复查。

    定期召开“双严”教育专题会议,对检查发现的问题进行典型案例分析。除了请相关问题的责任人员“现身说法”,还梳理选取了近年支行在检查中发现的有代表性案例,剖析违规产生原因、控制环节存在的问题、造成的不良后果、采取的补救措施、产生的教训等,用鲜活的实例教育、警醒员工。

    活动齐抓共管,促进“双降双升”

    在活动中,该行认真把握工作着力点,努力营造齐抓共管的活动格局。

    积极培养严谨认真的工作作风。通过加强员工合规意识教育,使全体干部员工明确“严是爱、宽是害”的道理。从细节抓起,决不允许省略程序或逆程序而行,打牢发展根基。通过加强过程管理和监督检查,从严监督制度执行,在支行上下形成明规矩、守规章、懂法度、遵章程的良好氛围,不断增强自我管束和自觉遵章守纪的意识能力。

    紧紧抓住“双严”活动契机,扎实推进各阶段活动目标实现。明确要求通过“双严”促进支行内控管理工作上的“双降双升”,即:降差错、降风险,提升业务质量、提升内控管理。一季度,该行远程授权退回率又较上季度下降了0.13个百分点,低于全市标准0.45%,工作质量全市排名第一。可控风险暴露水平较上季度下降至万分之1.55,低于全市标准万分之0.85,工作质量排名由上季度的第十三跃升至第四名。

责任编辑:林莎莎

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