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工行福山支行加强对公结算账户尽职调查管理

2018-09-28 16:33:56

来源:水母网   通讯员 王远征



    水母网9月28日讯(通讯员 王远征)为有效防范账户业务风险,今年三季度以来,工行福山支行高度重视对公结算账户尽职调查工作,严格落实尽职调查要求,进一步明确和规范对公结算账户尽职调查管理,从根源识别和把控潜在的内外部风险,确保业务合规稳定开展。

    加强尽职调查风防意识管理

    该部以“意识决定行为”工作理念持续开展风险防范培训教育,组织员工加强对单位银行结算账户开立有关制度的学习培训,熟悉流程、把控风险,不断增强风险防控意识和尽职意识、自律精神。同时将对公结算账户尽职调查工作,作为了解、识别对公客户身份的重要手段和风险防范的第一道关卡,在业务实践中不断规范对公结算账户尽职调查管理,让每一位员工树立正确的“恪尽职守、责任担当”意识,为有效防控单位银行结算账户业务风险提供保障。

    加强尽职调查合规力度管理

    该部严把开户初审环节,本着严谨审慎的原则,严格落实对公结算账户尽职调查制度,组织全体员工认真学习《人民币银行单位结算账户尽职调查管理办法》,并结合相关风险案例强化对公结算账户尽职调查要求,树意识,明要求,划重点。同时加强对公结算账户尽职调查过程管理,将规章制度、合规意识融入实际操作中,确保每一笔业务背景真实有效,堵住风险薄弱环节。

    加强尽职调查履职考核管理

    该部在落实对公结算账户尽职调查工作中,认真落实专人负责制,强化履职监督和检查,明确尽职调查工作的人员范围、具体职责,并为调查人员开通营销系统用户,维护尽职调查功能权限。同时,该部部门负责人开展定期检查和不定期抽查,积极做好对公结算账户尽职调查管理工作和辅助工作,细化和落实考核方法,进一步完善对公结算账户尽职调查业务考核机制,增强尽职调查人员责任心的同时有效提高尽职调查人员的积极性。

责任编辑:刘克伟

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