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工行蓬莱支行加强体系建设提升内控合规管控有效性

2018-12-05 13:59:52

来源:水母网   通讯员 刘乃良



    水母网12月5日讯(通讯员 刘乃良)工行蓬莱支行积极适应新常态下案件防范的新要求,积极推动全行内部控制体系建设,加快内控合规与案防管理职能的相互融合,推动内控案防机制有效运行,进一步提升内控合规管控的有效性。

    健全完善案件防范管理机制

    按照合规管理与案件防范、预防与查防、管人与管事“三结合”的原则,进一步理顺案防管理责任,强化主体意识,形成内控合规部门总牵头,纪检监察、安全保卫部门相互配合,“纵向联动、横向配合、齐控共防”的内控案防工作新机制。每年围绕案防工作组织与执行、制度与质量控制、监督与检查、考核与问责等方面进行综合考核评估,全面查找案防管理中存在的薄弱环节,夯实案防管理基础,不断提升案件防范水平。

    持续深化开展案件风险排查

    创新案防分析会组织形式,不断提升对案件苗头隐患、员工异常行为分析研判的有效性,及时制定切实可行防范措施,做到防患于未然。建立制度化、常态化、规范化的案件风险排查机制,每年初制定《案件风险排查计划》和《排查方案》,按季组织开展专项排查和日常排查,及时发现和消除案件风险隐患。

    着力压实“三道防线”的主体责任

    使每一道防线各司其职、分兵把守、有效履职。前台业务部门作为“第一道防线”,切实发挥把关守口作用,把合规要求贯穿到服务营销、日常管理、风险排查和整改问责的各项工作之中,防止风险“病从口入”。专业管理部门作为“第二道防线”,发挥防控阵地作用,把合规要求落实到制度建设、产品研发、流程设计和操作管理之中。加强监督管理,定期做好监测排查,有效识别各类风险隐患。检查监督部门作为“第三道防线”,要发挥牵头督促作用,统筹利用各方面资源,加大对重点领域的监督检查力度,准确揭示并消除风险漏洞,努力把实质性风险控于萌芽。

责任编辑:林莎莎

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