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工行蓬莱支行夯实管理基础提升反洗钱工作水平

2019-02-13 15:40:27

来源:水母网   通讯员 刘乃良



    水母网2月13日讯(通讯员 刘乃良)工行蓬莱支行坚持“风险为本”的监管理念,以提高反洗钱工作有效性为目标,紧盯洗钱风险高发领域,不断完善反洗钱工作机制,严格落实反洗钱各项管理规定,夯实管理基础,提高履职能力,推动反洗钱工作水平不断提升,为全行稳健快速发展提供合规保障。

    持续开展反洗钱宣传活动

    该行始终将反洗钱宣传作为一项常规性工作,不断创新宣传方式,丰富宣传载体,有效利用视频、微信、网讯等多种方式,宣传洗钱犯罪的相关知识和应对措施,并及时调度、全面掌握全行宣传活动开展情况。同时根据反洗钱最新形势和人民银行监管要求,适时组织反洗钱主题宣传月活动,增强社会公众洗钱风险防范意识和全行员工反洗钱意识,为有效预防和打击洗钱犯罪营造良好的社会环境和工作氛围。

    持续加强反洗钱技能培训

    全面贯彻落实“反洗钱是金融机构全员性义务”监管要求,对不同层级、不同岗位人员开展不同形式和内容的反洗钱培训,切实提升全行反洗钱人员专业素质。举办反洗钱管理人员培训班和基层反洗钱业务骨干培训班,组织各专业部门对条线人员开展形式多样的反洗钱培训,尤其是对新入职、新转岗、新提拔人员,在上岗前进行反洗钱知识普及和履职技能培训,确保具有与本岗位相适应的反洗钱履职意识及能力。同时积极参加上级行“反洗钱专业人才培训项目”和人民银行反洗钱岗位准入培训,充分利用视频和课件培训、案例经验分享等方式,确保参训率和通过率。

    持续加强反洗钱调查研究

    不定期组织开展调查研究,采取现场调研、座谈交流、工作例会、工作研讨等形式,针对全行反洗钱工作难点、热点问题,与各部门、网点保持密切联系与沟通,及时了解和掌握各部门、网点反洗钱工作业务状况、人员配备、工作协调配合等情况,以及工作中遇到的困难和问题,有针对性地提出工作改进意见,发挥调查研究对反洗钱工作的前瞻指导作用。

    持续压实一道防线反洗钱主体责任

    认真贯彻落实总行《关于加强业务条线反洗钱履职的意见》,督促业务条线切实履行好客户身份识别、客户尽职调查、高风险客户控制措施落实、产品洗钱风险评估等反洗钱主体职责;加大业务条线反洗钱考核及问责力度,建立反洗钱履职约谈机制,促进业务条线主体责任落实到位;各业务部门要根据反洗钱监管要求和业务变化,修订完善本条线管理办法和操作规程,确保内控制度、业务办法、操作流程的一致性。

    持续加强业务条线反洗钱履职管理

    根据总行《关于加强业务条线反洗钱履职的意见》,制定实施《支行机构反洗钱履职指引》,督促各部门、网点健全完善反洗钱工作机制,进一步明确内设部门及网点反洗钱工作职能,细化客户身份识别、持续尽职调查、高风险客户管理、监管沟通交流等反洗钱重点工作履职要点和管理要求,督促反洗钱各岗位有效履职。

责任编辑:林莎莎

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